2022版金融机构《反洗钱形势与法规政策解读》课程大纲
【课程对象】金融机构董事、监事和各部门高管层人员。
【课程讲师】陈国辉
【课程时间】3-6小时
【课程目标】
1、了解反洗钱形势与处罚事由，洗钱与上游犯罪，反洗钱法律法规和组织体系；
2、认识“风险为本”的监管政策与合规管理要求，强化合规管理能力；
3、梳理反洗钱工作的主要问题和整改策略，提高履职管理的合规性和有效性。
【课程大纲】
第一部分、反洗钱形势、洗钱犯罪与法律法规
一、国际与国内反洗钱形势
二、监管趋势与处罚重点
三、洗钱犯罪及其上游犯罪
四、反洗钱法律法规体系
五、反洗钱组织架构
第二部分、“风险为本”的监管政策与合规管理要求
一、风险为本的概念和内容
1、认识风险
2、评估风险
3、控制风险
二、经营业绩与合规管理的平衡
第三部分、反洗钱履职义务的主要问题和整改策略
一、内控制度体系建设
二、客户尽职调查
三、大额交易和可疑交易报告
四、客户身份资料及交易记录保存
