【课程背景】
我国国有企业改革经历了一个长期的探索和不断深化的过程。当前，我国正处在全面深化改革的新阶段，改革进入攻坚期和深水期。新时代国企“混改”是以提升国有资本市场化配置效率、加快促进国有经济布局结构调整为目标，因此具有更丰富、更创新的内涵和意义。
在当前全球经济速率放缓的大背景下，“混改”不仅是国企改革的基本方向，也是民营资本高度关注的领域，这使得”混改“中的法律问题已超出了传统法律规范的界限，应予重视。尤其是对国有企业进入到公司法人治理结构的转变，在与民营资本的“混改”中如何适应法人治理规则，并在此基础上做出制度上的创新。这些都有赖于“混改”企业在内外部建立法律合规管理体系，予以梳理在员工持股、“混改”投资、“混改”融资、“混改”上市等领域易产生的法律风险。
本课程将为国企以及意欲进入“混改”的民营资本提供法律合规的方案和关注点，带领相关企业能够更好的融入到我国经济改革的发展进程之中。
【课程收益】
了解国企“混改”的不同形态。
建立“混改”法律合规体系思维。
识别“混改”基本法律风险。
发现国企、民企法律合规的结合点。
运用法律合规手段防范法律风险。
【课程特色】
透，吃透“混改”法律合规中的基本概念；深，深“混改”法律合规及风险的关键；广，涉及“混改”法律合规的主要领域
【课程对象】
国企职能部门、民企股东、董事长以及合规人员等。
【课时时间】1-2天（6小时/天）
【课程大纲】
一、何为“混改”及其合规架构？
1、国企“混改”的概念界定
对于“混改”为何喜闻乐见？
国企“混改”究竟是什么？
案例：联通与通讯设立合营公司的认定
2、国企“混改”合规体系的架构
二、国企“混改”中国有资产交易合规路径
1、企业国有产权转让
企业国有产权转让的类型与流程
企业国有产权转让操作中的合规要点
案例：“股权转让+增资”方式混改的启发；未进场的国有产权交易引发的纠纷
2、企业增资
企业增资的类型与流程
企业增资操作中的合规要点
案例：“增资扩股”的混改路径；内控决议瑕疵导致的纠纷
3、企业国有资产转让
企业国有资产转让流程
企业国有资产转让操作中的合规要点
案例：资产转让交易中尽职调查不充分引发的纠纷
三、国企“混改”中的投资法律合规
1、混改对外投资方式
合作新设企业的投资与法律风险
增资入股的投资与法律风险
受让股权的投资与法律风险
设立基金的投资与法律风险
2、境外投资的法律合规要点
3、投资民营企业法律合规要点
案例：股东出资纠纷
4、投资上市公司法律合规要点
四、国企“混改”中融资的法律合规
1、融资形式及法律风险
增资引入投资者的法律合规要点
股权转让引入投资者的法律合规要点
债转股引入投资者法律合规要点
典型案例分享
2、引入民营资本的法律合规要点
引入民营资本的操作流程
引入民营资本的合规风险
3、引入私募投资基金法律合规要点
选择私募基金的法律风险
引入私募基金公司治理的法律风险
私募股权基金退出的法律风险
4、引入外商投资法律合规要点
五、 国企“混改”员工持股的法律合规
1、员工持股的基本逻辑
2、员工持股试点的制度内容
员工持股试点的持股主体
员工持股试点的持股形式
员工持股试点的持股方式
员工持股试点的资金来源
员工持股试点的股权管理与监督
3、 员工持股中的法律合规要点
股权流转过程中的注意事项
股权退出过程中的注意事项
员工持股中的税收问题
员工持股中对国有资产和公司利益的保护问题（含信息披露）
案例：联通“混改”中员工持股评析
六、国企“混改”中科创板上市的法律合规
1、科创板IPO审核法律合规要点
2、通过科创板实施“混改”的法律合规问题
通过科创板股市发行证券的合规要点
通过国有股东与科创板上市公司资产重组中的合规要点
七、国企“混改”中公司治理的法律合规
1、章程在公司治理中的地位
公司章程的法律效力
公司章程及管理的法律合规要点
2、优化股权结构、保护股东利益的治理构造
3、建立以董事会为中心的公司治理结构
4、监事会的保障功能
