课程背景：为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，制定了《中央企业合规管理办法》。这表明，企业合规时代已经来临，各企业合规化建设迫在眉睫。
学员：各企业合规部门负责人员、企业负责合规审查的工作人员、企业主要领导。
学习时长：1-2天
第一讲 合规概述
（一）合规及相关概念的理解
（二）合规的源起与现状
（三）合规风险与法律风险、操作风险
第二讲 合规管理概述
（一）合规管理概念与特征
（二）合规管理在国内现状
（三）合规管理与全面风险管理
（四）合规管理与内部控制
（五）合规管理与公司治理
（六）合规管理与内部审计
第三讲 合规管理的组织体系
第 1 节 合规管理体系
（一）董事会和管理层的监督管理
（二）合规管理计划
（三）合规管理审计
第 2 节 合规部门
一、合规管理部门组织形式
二、合规管理部门的基本职责
三、合规部门的职能
第四讲 合规管理流程
第 1 节 合规风险识别和评估
一、概念与作用
二、合规风险识别和评估的步骤与方法
第 2 节合规管理风险的测试
1、概念与作用：
2、合规管理风险的测试流程
第 3 节 合规风险报告
一、概念
二、企业内部合规报告职责
（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；
（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责
（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责
(四)企业员工的合规风险报告职责
第五讲 合规管理的保障机制
第 1 节 合规管理绩效考核与问责
（一）、概述：
（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题
（三）如何改善合规管理绩效与问责制度
第 2 节 诚信举报机制
（一）诚信举报机制的内涵及起源
（二）诚信举报机制的原理
（三）诚信举报机制的内在要素
（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议
第 3 节 合规培训与教育
（一）概述
（二）当前企业合规教育与培训存在的问题
（三）建立合规教育培训的长效机制
第六讲 合规文化建设
第 1节 合规文化建设的意义
（一）合规文化的概述及点
（二）建设合规文化的必要性
第 2 节 培育合规文化应处理好三个关系
(一) “四个责任体系”与三个关系
（二）处理好企业与社会的关系
（三）处理好企业与员工的关系
（四）处理好员工与员工的关系
第 3 节 合规文化的实现
（一）树立“合规从高层做起”的理念
（二）树立“合规创造价值”的理念
（三）树立“合规人人有责”的理念
（四）倡导合规部门与其他部门展开良好合作
（五）构建科学的激励约束机制
（六）加强案防教育和业务培训
