中国企业内部控制与全面风险管理实务
课程大纲
前言 防范化解重大风险是中国企业面临的迫切任务
第一章中国企业内部控制与全面风险管理概述
一、中国企业全面风险管理现状与对策
二、《中央企业全面风险管理指引》与内部控制
1、COSO内部控制整合框架及其精髓
2、COSO风险管理整合框架及其精髓
3、《企业内部控制基本规范》的执行与落地
4、《中央企业全面风险管理指引》的难点与痛点
三．企业内部控制与全面风险管理流程与优化
1、重新认识内部环境
2、如何重构法治经济下的企业文化
3、如何优化风控内部流程
案例分析1 某集团公司败于风险失控的经验与教训
第二章企业战略风险管理与防控实务
一、企业战略管理概述
1、公司战略的四性特征
2、公司战略的层次与部门协调
3、战略管理过程与控制
案例分析2 某集团公司的使命与战略目标分析
二、企业战略风险管理与防控
1、如何收集与分析战略风险因素
2、企业战略风险的分类
3、如何防范战略选择风险
4、如何防范战略实施风险
三、公司治理风险防控
1、公司治理的三大核心问题
2、公司内部治理结构和外部治理机制
3、公司治理基础与设施
4、如何防范治理结构风险
5、如何防范管理层风险
6、如何防范下属单位管控风险
案例分析3 雷士照明，战略成功与治理困境
案例分析4 WT公司公司治理的得与失
第三章 企业市场风险管理与防控实务
一、企业市场风险的风险因素
1、如何收集市场风险因素
2、企业市场风险的分类
二、如何防范市场供需风险
1、市场供求风险
2、产品市场需求风险
三、如何防范市场价格风险
1、产品/服务定价风险
2、价格波动风险
四、金融市场风险防控
1、汇率风险
2、利率风险
3、融资并购风险防控
案例分析5 市场供需失衡，公司面临重大危机
案例分析6 某集团公司融资并购合同纠纷案
第四章 企业财务风险管理与防控实务
一、防范财务风险是内部控制的直接目标
二、企业财务风险的种类
三、企业重点财务风险管理与防控
1、如何防范财务预算风险
2、如何防范投资融资与并购风险
3、如何防范应收账款风险
4、如何防范担保风险
5、如何防范税务风险
6、如何防范会计核算风险
案例分析7安盛公司销售与收款业务的内部控制
案例分析8水魔方水上乐公司融资租赁纠纷案
案例分析9 云南省机电设备总公司投标与担保合同纠纷案
第五章企业营运风险管理与防控实务
一、企业营运风险的种类
二、采购管理风险防控实务
1、采购计划风险
2、采购渠道风险
3、采购执行风险
4、采购验收风险
三、销售管理风险防控实务
1、市场开发与营销策略风险
2、销售渠道风险
3、客户信用风险
4、销售执行风险
四、如何防范业务外包风险
1、业务外包及其风险种类
2、承包方选择风风险
3、业务外包实施与监督风险
五、 健康安全与环保风险防控
1、如何防范人员健康与职业病防治风险
2、如何防范安全生产及其法律风险
3、如何防范环保及其法律风险
六、人力资源管理风险防控
1、如何防范人员招聘风险
2、如何防范制度建设与人员管理风险
3、如何防范绩效考核与奖励风险
4、如何防范劳动合同执行风险
案例分析10 上海市对外服务公司采购舞弊纠纷案
案例分析11王某安全生产工伤事故案
案例分析12浙江某市港务公司劳动合同纠纷案
第六章企业法律风险管理与防控实务
一、中国企业经营中涉及的法律风险概述
二、经济合同法律风险防控实务
1、经济合同签订中的法律风险防控
2、经济合同效力与风险防控
3、经济合同履行中的法律风险防控
4、合同违约中的法律风险防控
案例分析13 上海某化工贸易公司合同纠纷案
案例分析14 运输途中货损由谁承担责任案
案例分析15 如何合法计算与承担违约赔偿金
三、知识产权法律风险防控实务
1、知识产权的种类与特征
2、如何防范版权（计算机软件）风险
3、商标运营与侵权法律风险防控
4、专利开发与营运法律风险防控
5、商业秘密保护法律风险防控
案例分析 16 上海某计算机软件侵权案
案例分析17加多宝商标纠纷案
案例分析 18锁具专利侵权纠纷案
案例分析 19海尔公司商业秘密侵权案
说明：
1、本课纲为《企业内部控制与全面管理操作实务》综合性课纲，不同性质的企业（如生产制造业、建筑业、服务业）的全面风险防控课纲可根据行业性质选择其侧重点进行修订。
2、本课程课时： 2-3天
3、课纲的具体内容，可根据客户的要求进行增删。
4、教学案例不断更新，实际授课以当天授课案例为准
5、制作；曾少林老师
