课程收益
全面了解发审委发行审核重点和公司上市各项准备工作的主要内容
全面掌握主体资格问题、解决办法及风险控制
全面掌握独立性问题、解决办法及风险控制
全面掌握规范运行问题、解决办法及风险控制
全面掌握会计核算问题、解决办法及风险控制
全面掌握持续盈利能力问题、解决办法及风险控制
全面掌握募集资金使用问题、解决办法及风险控制
全面掌握信息披露问题、解决办法及风险控制
运用大量最新资本市场案例分析和讨论来加深学员对课程的理解
课程对象：公司股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理、董事会秘书、投资总监、风控总监、财务总监、审计总监、投资经理、风控经理、财务经理、审计经理、证券事务代表/IRM人员、项目经理、风控人员、财务人员、审计人员、公司其他管理人员；投行人员、会计师、律师、资产评估师；资产管理机构人员、政府从业人员、金融机构从业人员、财务顾问机构人员、资本爱好者等
课程特色：实战派风格、针对性强、追求“落地”文化
课程大纲
模块一 发审委发行审核重点及IPO准备
n各年IPO审核通过率分析
n各年IPO被否原因分析
nIPO被否原因汇总分析
nIPO准备工作的主要内容
模块二 主体资格问题
n出资问题
n股东资格问题
n股东持股问题
n股权转让问题
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块三 独立性问题
n资产完整
n人员独立
n财务独立
n机构独立
n业务独立
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块四 规范运行问题
n公司治理
n内部控制
n无违情形
社保公积金问题
税收处罚问题
环保处罚问题
重大违规违法问题
n对外担保
n资金管理
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块四 会计核算问题
n会计政策
n收入
n成本
n毛利率
n研发费用
n期间费用
n员工薪酬
n资产质量
应收账款
坏账准备
存货
固定资产及在建工程
n股份支付
n企业合并
n报表差异
n关联交易
n主要客户和供应商
n资金管理
第三方回款
个人账户结算
现金交易
票据融资
转贷
n非货币资产出资
n税务
n重大投资决策
n行业对标
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块六 持续盈利能力问题
n经营环境
n业务转型
n自身竞争力
n业务依赖
n税收优惠依赖
n重大纠纷或诉讼
n业绩下滑
n投资收益占比高
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块七 募集资金使用问题
n募投项目的合规性
n募投项目的可行性
n募投项目的必要性
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块八 信息披露问题
n信息披露基本要求
n信息披露主要瑕疵
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
