债券交易结算流程与内控机制

《债券交易结算流程与内控机制》

《债券交易结算流程与内控机制》
主讲：马老师 约6小时
一、前期准备
1.1 相关机构
1.2 准入流程
1.3 交易与结算系统
1.4 交易品种
1.5 结算方式（DVP）
二、 流程与内控
2.1 债券交易程序
（1）交易员询价
（2）确认交易要素
（3）通过前台系统发送报价
（4）确认成交生成成交单
（5）后台结算
2.2 债券结算程序
（1）付券方确认指令
（2）收券方对付券方输入的确认指令加以确认
（3）债券交割
（4）生成结算合同
2.3 相关内控
（1）建立有效的内控制度
（2）专门的部门、人员
（3）内部实行前台交易、后台、结算相分离
（4）保障系统通畅