《企业上市战略规划与路径选择》
课程介绍
学员收益：
通过一天到两天深入探讨，学员可以掌握并了解：
对于中国及境外主要资本市场全面而系统的了解。
企业上市之前考虑什么？注意什么？如何进行战略规划？
企业上市前如何准备和进行资本运作？
企业上市的基本流程和操作实务。
适用范围：
董事长、ＣＥＯ、总裁、总监等企业经营者
副总裁、总经理、高级经理等企业高端人才
课程大纲：
第一部分：全面了解中国及世界资本市场
一、中国资本市场与注册制改革
1、中国证券市场（多层次资本市场）全景
1）主板及创业板市场概览及优选企业
2）科创板市场及上市特点
l科创板的定位、融资政策及发展趋势（从‘同股同权’走向‘同股不同权’）
l科创板对比其他版块的特点
3）北交所及新三板市场改革
l北交所的企业挑选标准及财务指标
l新三板转板制度及其他改革
2、注册制与审核制
（1）什么是注册制、什么是审核制？
（2）注册制是否一定优于审核制？
4、中国企业境外上市路径选择
（1）中国境外上市的主选地区
（2）境外主要资本市场的准入条件及比较
第二部分：企业上市路径的战略考量和事前准备
一、上市之前企业首先考虑什么？
（1）企业家论证是否一定上市？你适合上市么？
——不适合上市的八类企业
（2）企业未来战略路径是否清晰？发展概念从何而来？
（3）企业上市的关键人才是吸引还是培养？人才缺失如何解决？
（4）企业行业适合上哪个板块？在资本市场的受欢迎程度？
（5）企业上市的成本计算
（6）如何进行商业模式的转变？
（7）如何实施股权激励？
（8）如何选择和协调中介机构？
（9）上市前的股权架构设计
二、上市股份制改造和制度设计
（1）上市的股份制改造
（2）上市前的股权激励制度设计
（3）上市前的公司治理规范化设计
三、上市前的资本运作设计
（1）上市前的资本运作设计
（2）收购与反收购制度设计
（3）上市前私募融资和转增股本
l关于私募股权投资——注意：资本的两面性详解
l拟上市公司私募的工作流程
l企业编制商业计划书的主要内容
l如何选择投资机构
l如何签定投资意向书
l了解基金公司的运营机制
第三部分：企业上市全流程和操作实务
一、企业主板、创业板上市要求及审核重点
（1）《证券法》对于IPO的规定
（2）企业上市条件解读
l主体资格方面的审查
l规范运行方面的审查
l财务税务方面的审查
二、科创板上市流程和重点问题
三、北交所上市实务操作及新三板挂牌
（1） 北交所企业审核重点及股改操作流程
（2） 北交所上市条件详细解读、实际操作
（3） 北交所上市交易制度解读、实际操作
（4） 新三板挂牌的操作路径
教学方式：
案例分析、主题演讲、互动讨论、情景模拟
课程时间：
1-2天（穿插讨论、集中研讨）
