大宗商品贸易业务操作主要风控模式及案例分析课纲
为了能够让学员全面掌握与大宗商品贸易业务风险管控相关的知识和实践技能,使得风险管理最终能够在企业中实际应用,切实管控风险、发现机遇,内训课程将分为预备知识和应用两部分。其中预备知识主要为大宗商品贸易业务风险管理应用进行理念、模式、方法和技能的准备,而“大宗商品贸易业务风险管理应用”则针对大宗商品贸易业务中的各类风险点利用基础篇讲授的各种方法实际进行风险控制,为企业经营绩效的获取提供保障以及决策支持。
1. 风险管理基础知识
l风险及风险管理相关术语
l风险管理体系
l风险管理基本逻辑
l风险管理流程
l三道防线与风险报告
l问题与案例—问题:风险管理与其他管理理论的区别;案例:中国五矿风险管理部门的层级分析
2. 内部控制合规与操作风险管理
l内部控制概要
l内部控制框架
l内部控制体系建设
l内部控制合规
l内部控制与风险管理、操作风险管理的关系
l大宗商品贸易的操作风险管理
l操作风险识别路径
l操作风险点识别方法
l案例分析:基于风险识别的管控流程设计
3. 大宗商品贸易业务风险监管
l大宗商品贸易业务风险类型
l监管严格禁止的贸易业务
l监管严格控制的贸易业务
l风险监管的典型模式
l案例:监管缺陷分析
4. 大宗商品贸易业务风险管理框架
l企业对贸易业务风险监管的机制与体系
l大宗商品贸易风险管理模型
l大宗商品贸易业务风险点识别
l面向交易过程的风险管理信息系统
l案例:面向过程的操作风险事中监测模式
5. 大宗商品贸易业务操作风险管理
l大宗商品贸易业务典型流程分类
l业务流程上的操作风险点分析
l交易决策操作风险点分析
l结算业务风险管理
l仓储运输风险管理
l关务风险管理
l贸易合同(欺诈)风险管理
l操作风险点的监控模式与方法
l各种欺诈案例分享
6. 大宗商品贸易信用风险管理
l信用风险的基本概念及管理对象
l信用调查及信用档案
l授信管理
l交易总账户信用风险控制
l全流程信用风险管理模式
l示例:信用风险调查工作底稿
7. 大宗商品贸易业务集中度风险管理
l贸易资产集中度的战略/策略管理概念
l集中度风险分类
l贸易资产集中度风险限额管理
l示例:山东晨曦集团倒闭案
8. 大宗商品贸易业务价格及汇率风险管理
l价格风险和汇率风险的概念
l商品价格和汇率风险的表现形式
l大宗商品贸易的定价模式
l商品贸易的价格和汇率风险的典型管理方法
l利用压力测试方法来管理价格和汇率风险
l示例: 应用压力测试或动态模拟方法管理大宗商品贸易的汇率风险
9. 大宗商品贸易资金风险管理
l贸易公司流动性风险产生的机理
l贸易公司的负债经营的利弊分析
l大宗商品贸易企业的流动性风险管理体系
l流动性风险管理的比例法
l流动性风险管理的缺口表法
l流动性风险管理的现金流分析法
l流动性风险管理的动态模拟法
l流动性风险管理压力测试应用案例