第一部分 《银行从业人员职业操守与行为准则》的理解
一、修订《操守和准则》的背景是什么？
二、修订《操守和准则》的原则是什么？
三、《操守和准则》的主要内容是什么？
1.总则
2.职业操守
3.行为规范
行为守法
业务合规
履职遵纪
4.保护客户合法权益
5.维护国家金融安全
6.强化职业行为自律
7.附则
四、对银行业从业人员提出哪些要求？
1.七项职业操守
2.三类行为规范
3.两个服务核心
五、实行名单惩戒机制有哪些依据？
六、对银行业金融机构及高管提出了哪些具体要求？
七、如何贯彻落实有关监管规定及《操守和准则》？
第二部分 员工行为管理建议
一、管理原则
1.以人为本，注重预防
2.实事求是，慎重处理；
3.谁主管、谁负责，管事与管人结合；
4.发现隐患，及时排除；
5.注意保密
二、管理责任
1.总、分行部室和各营业机构的第一负责人
2.总、分行部室和各营业机构分管内控的负责人
3.总、分行部室和各营业机构各级业务主管
三、员工行为管理流程
1.了解员工行为的基本方法
2.每年对所辖员工进行谈 话、家访或亲属联系
3.社会信息平台、信访举报，监管部门和客户的评价、反映
4.组织开展员工行为排查活动
5.对员工行为的报告
第三部分 员工异常行为查证和分析
一、员工异常行为表现举例
二、员工异常行为谈话查证要求
三、员工异常行为分析与判断
四、监控措施
五、教育措施
