内控合规案防专家：王敏求
【专家简介】：
中行、工行、浦发、华夏银行等风险合规课题特聘专家
各省、地市农商城商行风险合规培训指定讲师
商业银行合规管理讲师，经济学硕士，湖南大学研究生院校外指导教师
具有检察机关履职经历和10年的金融监管及商业银行合规管理经验
现任职国内顶尖金融科技公司智能内控团队负责人，致力于金融领域智能内控、案防体系建设
2007-2016年任职某银监会派出机构，经历非银行金融机构、城市商业银行、股份制商业银行等多个监管岗位。现场检查人才库成员，承担数次大型检查的主查职责，具有较为丰富的商业银行非现场监管和现场检查经验。
培训过程中以学员为中心，通过深厚扎实的专业知识和风趣幽默的授课风格，启发学员的自主思维动力，推动培训效果转化，引导学员在轻松的氛围中学习、思考和反思。
【核心课程】：
主题：内控合规与案件防范（1-2天）
1. 简介：通过对大量银行案例的剖析，帮助培训对象深入了解银行业案件的严重后果，提高案件防控的敏感性和有效性，加深对操作风险和合规风险管理的认识，巩固主动合规、我要合规的意识。
2. 对象：商业银行管理人员、客户经理和临柜人员等。
3. 包括课程:《管理人员内控合规与案件防范》、《客户经理内控合规与操作风险防范》、《内控合规与柜面操作风险防范》、《金融职务犯罪预防与控制》等。
主题：金融科技与银行智能内控体系建设（1天）
1. 简介：系统解读金融科技的发展、应用及对商业银行带来的机遇与挑战，分析新形势下金融风险的具体表现与发展趋势，提出银行智能内控体系，特别是智能内审转型的方向和实践路径。
2. 对象：商业银行管理人员、内控（内审、合规）条线人员等。
3. 包括课程:《金融科技与银行智能内控体系建设》等。
主题：监管政策解读与合规经营（1-2天）
1. 简介：分析强监管起因及总体形势，解读最新/重点监管政策和制度，助力商业银行管理人员更深理解监管政策背后的逻辑，进一步强化合规经营意识，提升全面风险管理能力。
2. 对象：商业银行管理人员、运营管理人员等。
3. 包括课程:《新形势下监管政策解读及全面风险管理》、《强监管下政策解读及合规经营》、《监管政策解读与案件风险防控》、《金融监管政策梳理与解读》等。
主题：金融风险管理与内部控制（2-4天）
主题：商业银行操作风险识别与防范（1天）
主题：金融机构数据安全与保密工作（1天）
主题：农商行公司治理与监管评级优化（1天）
【课程特色】：
从监管视角剖析银行合规管理，辅助以大量真实、鲜活的案例，提高学员对课程内容的接受度，从而提升培训效果。
【服务客户】：
国有银行：
农行江西省分行、交行扬州分行（2期）、中国银行江苏分行（2期）/上海分行（4期）/马鞍山分行/台州分行、邮储银行山东分行/黑龙江分行/湖南分行/烟台分行/邯郸分行/徐州分行/济南分行、工商银行黄冈分行
股份制银行：
浦发银行深圳分行（3期）、中信银行东莞分行（2期）、华夏银行上海分行（2期）、徽商银行南京分行、兴业银行武汉分行/宁德分行（2期）、光大银行济南分行
城商行：
烟台银行、东莞银行（2期）、平顶山银行、北京银行长沙分行、中原银行总行（7期）/新乡分行、齐鲁银行、桂林银行、徽商银行南京分行
农商行：
桐乡农商行、上海农商行（4期）、义乌农商行、仙桃农商行、上虞农商行、岑溪农商行、江阴农商行、天津农商行、慈溪农商行、安徽临泉农商行、陕西联社、海宁农商行（2期）、山西农信（6期）、天津滨海江淮村镇银行、江苏吴江信用联社、四川射洪农商行、广东徐闻信用联社、广东雷州信用联社、湛江农信社、遂宁农信社、江西农业发展银行、荆州农商行、杭州联合银行（3期）、淮安银协等
【学员评价】：
老师讲课理论联系实际，有大量鲜活的案例，让人在轻松听课中提高对银行合规管理的认识。
——中信银行东莞分行
讲课引人入胜，通俗易懂，很有感染力。
——中国银行马鞍山分行
王老师知识积累丰富，内容准备充分，讲课生动，案例多，能够通过视频及图片生动的演示，课堂氛围很好。
——邮储银行山东行分行
