新三板挂牌后的运作

课程价值

企业要实现沪、深证券交易所公开市场上市和挂牌实在太难和周期长，但企业只要改制为股份有限公司和适当规范，就可以新三板上市挂牌，挂牌后的新三板公司不能甘当“僵死”企业，要想方设法运作起来，并创造条件转板公开上市。

适用人员范围

□∨企业

□政府

适用人员层次

□∨高层

□∨中层

最适宜的时长

□半天□∨一天或□∨两天其它

课程简介

一、新三板——全国中小企业股份转让系统（国务院批准，中国证监会统一监管的全国场外股份交易市场，采取国际花惯例的有限公司组织形态，级别和地位与沪、深证券交易所并列）

二、“全国股份转让系统”制度特征和优势

三、新三板——全国中小企业股份转让系统上市挂牌条件、挂牌流程和各项规则

四、全国新三板挂牌后股权质押、发行公司债、双创债、优先股等金融工具等创新运用

五、全国新三板挂牌后的定向增发融资（定向增发融资条件、定向增发融资对象确定、定向增发融资价格确定、定向增发融资流程、定向增发融资的募集、定向增发融资的 后续管理）

六、全国新三板挂牌后的做市交易（做市交易商的选择与游说技巧、做市交易商的能力和运作、做市交易的数额、做市交易的价格、做市交易的后续管理与维护）

七、全国新三板挂牌后的基础层与创新层分层

八、全国新三板挂牌后的竞价交易

九、新三板的减持政策与操作

十、全国新三板挂牌后的并购重组

十一、全国新三板挂牌后特殊的政策扶持

十二、全国新三板挂牌后的特殊和独有的税收优惠政策

十三、全国新三板挂牌后的产业整合和并购基金或产业基金的组建

十四、全国新三板挂牌后的主办推荐业务放开的最新政策和全国新三板进一步上量

十五、全国新三板挂牌后的可能的问题和缺点

十六、全国新三板挂牌后的业绩提升技法

十七、全国新三板挂牌后公司治理结构的完善措施与技法

十八、新三板＋H股

十九、全国新三板的转板操作（摘牌、退市、新三板与IPO差异的修正和披露、转板履行的决策程序、全国股转公司的程序、IPO辅导及当地证监局验收、IPO条件创造、IPO申报与审核流程等、新三板转板IPO的三类股东问题、审核反馈、过会、封卷、批文、路演、询价、定价、发行、上市仪式等

二十、新三板挂牌后的信息披露、持续督导及多种自律监管处罚措施

二十一、新三板摘牌

课程引用重点案例

全国新三板挂牌公司的代表性分析案例和全国新三板挂牌后IPO或并购运作等案例