课程收益
n全面掌握合规与合规管理
n全面了解企业合规管理合规规范
n全面掌握企业合规管理体系建设
n全面掌握企业合规部设计与合规管理团队建设
n全面掌握企业集团的合规管理
n全面了解企业法务、内部控制、内部审计、全面风险管理与合规管理的关系
n掌握《商业银行合规风险管理指引》文件要求
n掌握《企业境外经营合规管理指引》文件要求
n通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解
课程对象：董事长、行长、副行长、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管及一般员工，合规管理爱好者。
课程特色：咨询式培训，实战派风格、针对性强、追求“落地”文化
课程大纲
模块一 合规与合规管理
n合规
n合规管理
n合规管理原则
n合规管理的重要性
【案例分析】
模块二 企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）
n巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》
n经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、最佳实践指南》
n世界银行集团《诚信合规指南》
n亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》
n国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体系——指南》
n中国银监会《商业银行合规风险管理指引》
n中国保监会《保险公司合规管理办法》
n中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
n中国国资委《中央企业合规管理指引（试行）》
n中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》
n其他企业合规管理合规规范
【案例分析】
模块三 企业合规管理体系建设
n如何制定企业合规方针
n如何设计企业合规组织架构
n如何搭建合规风险管理体系
n如何搭建合规内控体系
n如何进行合规审查
n进行如何合规管理评估
n如何进行合规审计
n如何进行合规考核与评价
n如何合规培训与宣传
n如何进行违规管理与问责
n如何撰写合规管理计划与合规报告
n如何搭建合规信息管理系统
n如何打造企业合规文化
【案例分析】
模块四 企业合规部设计与合规管理团队建设
n企业合规部组织模式设计
n企业合规部职责设计
n企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求
n其他部门合规管理人员的配备
模块四 企业合规部设计与合规管理团队建设
n企业合规部组织模式设计
n企业合规部回报路线设计
n企业合规部职责设计
n企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求
n独立性要求
n其他部门合规管理人员
模块五 企业集团的合规管理
n管控模式
n管控内容
【案例分析】
模块六 界别管理
n企业法务与合规管理
n内部控制与合规管理
n内部审计与合规管理
n全面风险管理与合规管理
n纪检监察与合规管理
模块七 《商业银行合规风险管理指引》解读
n合规的概念
n合规文化
n合规规范
n合规风险管理体系
n董事会、监事会、高级管理层合规管理职责
n合规管理部门职责
n合规风险监管
模块八 《企业境外经营合规管理指引》解读
n文件适用对象
n合规管理原则
n4大活动合规管理要求
n合规管理架构
n合规管理制度建设
n合规管理运行机制
n合规风险管理机制
n合规评审与改进
n合规文化建设
