一、银保监会《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》解读
二、商业银行合规监管要点分析
三、商业银行易发案件及风险点分析
1、账户管理失控
2、内部欺诈
3、外部欺诈
4、洗钱
5、银行人员借助银行人员工作身份非法集资
6、银行人员勾结骗贷
7、销售非法理财产品
8、泄露客户信息
9、信贷调查弄虚作假
10、风险客户持续管理不落实
11、凭证单证印鉴失控
12、收取贿赂等违法犯罪行为
13、基金保险产品不当销售行为
四、基金员工行为动态排查要点
1、交叉核实
2、员工日常消费行为调查
3、员工日常交往人员调查
4、员工非正常消费行为排查
5、强制休假与离岗稽核
6、网点人员分级授权制度落实情况稽查
7、客户及外围信息调查
8、监管信息对照调查
五、员工行为纠正与合规管理提升要点
1、网点合规风险管理基本要点
2、账户监督管理操作及风险防控
3、客户调查（KYC）关键要点
4、账户管理关键要点
5、理财业务及金融消费者保护关键合规要点
6、信贷业务合规调查要点
7、反洗钱监督管理及相关风险防控
