课程内容简介：
随着金融市场的发展以及利率市场化的深化,金融市场业务成为银行业务的重要部分。
金融市场业务面临信用风险、利率风险、操作风险等多重风险的考验。能否对金融市场进行全面深入了解并把握金融市场的发展趋势和关键要点，进而提炼适合自身发展的金融市场策略，对于商业银行把控金融市场风险开展金融市场至关重要。
有鉴于此，本课程从金融市场发展状况、金融市场交易规则和金融市场风险把握等方面，对商业银行金融市场业务的最新发展进行了全面介绍和深入分析。
本课程对商业银行深入了解金融市场的最新发展和运行规则，并进而制定切合自身发展的金融市场发展策略，具有一定的现实意义。
课程提纲
一、金融市场结构
1、一级市场：发行承销市场（银行间市场、证券交易所等）
2、二级市场：交易市场
3、期货市场：国债期货等
二、金融市场的参与机构分析
1、央行
2、商业银行
3、证券公司
4、证券投资基金公司
5、私募基金等其他机构
三、商业银行金融市场投资的基本品种及相关规则分析
1、利率债（准利率债）：国债、金融债、地方政府债券、专项债券等
2、信用债：企业债、公司债、债务融资工具等
3、ABS
4、ABN
5、可转债、可交债等
6、信用缓释凭证等
7、权益投资品种
8、资管产品：货币基金、FOF、信托等
四、商业银行从事金融市场投资的投资策略及风险分析
一、持有型策略
二、交易型策略
三、混合型策略
五、商业银行从事金融市场投资的风险分析
（一）利率风险
1、利率风险影响因素分析：
货币政策、券种及市场资金供给、替代性投资需求
2、基于利率走势的债券投资策略分析
交易型策略、持有型策略
（二）信用风险分析
1、注册制下的债券发行政策影响及债券投资风险分析
2、城投债信用风险分析
3、产业债信用风险分析
4、基于信用风险的债券投资策略
秃鹫投资策略、信用演变投资策略
（三）信用价差风险
1、信用价差风险要点
2、信用价格投资策略分析
六、金融市场违约处置及应对策略分析
1、债券违约的典型状况分析
2、最高人民法院关于债券违约的审判原则分析
3、债券违约处置模式分析
4、债券违约应对策略分析
5、近期债券违约典型案例分析
西王债券违约案例、北大方正违约案例等
七、商业银行金融市场投资的机构合作策略分析
1、机构合作准入
2、机构合作额度控制与额度确定要点
3、同业投资合作与同业投资策略
4、同业合作风险把握策略
八、商业银行权益投资要点分析
1、混合型投资策略分析：股债结合型策略
2、可转债、可交债等权益投资品种及投资策略分析
3、FOF投资策略分析
九、商业银行票据业务投资要点分析
1、投资品种分析
2、投资策略要点分析
十、商业银行金融市场业务合规要点分析
1、底层资产质量管理与风险防范
2、投资集中度管理
3、信用风险管理
4、交易分级授权与投资风险管理机制
5、金融市场投资与流动性风险管控
6、金融市场投资与关联交易风险管控
十一、2020年金融市场投资策略前瞻性分析
