引子：从最近的案例看制裁风险
- 中国银行（英国）涉苏丹业务和解案
- 核心法规和监管规则
一、金融制裁的核心制度
1.1温和的欧盟金融制裁
1.2猛烈的美国金融制裁
1.2.1制裁主管机构OFAC及制裁名单
1.2.2OFAC名单的种类及其适用范围
1.2.3制裁豁免可能性：许可证
1.2.4一级制裁和二级制裁
1.2.5制裁名单的扩大化
-50%规则
-33%规则
-EO13846号与母公司适用规则
1.2.6针对主要国家的金融制裁
-伊朗、朝鲜
-俄罗斯
-中国
二、跨境业务管理制裁风险的措施
2.1强化的尽职调查
-敏感地区客户接纳
-客户的受益所有人
-客户的交易对手方
-货物贸易中的各方
2.2审慎选择业务开展
-敏感地区的跨境人民币结算
-敏感业务的底层交易审核
三、中国对于金融制裁的反制
3.1商务部《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》
-主要反制二级制裁
3.2《反外国制裁法》
-实践中外再制约较多
