Part 1 员工行为管理
一、基金从业人员职业道德培训
1.1专业资格和能力胜任
1.2防范利益冲突与利益输送
1.3守法合规
1.4廉洁从业
1.5严格管理公开发表言论
1.6真实、准确、完整、及时进行信息披露
1.7公平合理的收费
1.8合规开展宣传推介
1.9投资者适当性管理
1.10审慎专业开展投资研究
1.11审慎勤勉对待客户信息和账户、资产
1.12反洗钱、反恐怖主义融资
1.13系统安全与信息管控
二、基金销售人员行为规范
1.《证券投资基金销售人员职业守则》
2.《基金从业人员执业行为自律准则》
3. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
三、基金从业人员廉洁培训和教育
1.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022修正)》
2.《刑法》相关条款
2.1非国家工作人员受贿罪、行贿罪、索贿罪
2.2内幕交易罪
2.3泄露内幕信息罪
四、反商业贿赂和不正常竞争
1.反商业贿赂
1.1最高人民法院、最高人民检察院《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》
1.2《最高人民检察院关于行贿罪立案标准的规定》
1.3《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》
1.4中国证券投资基金业协会《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
2.反不正当竞争
2.1《中华人民共和国反不正当竞争法》
2.2 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国反不正当竞争法〉若干问题的解释》
2.3 《国家工商总局公平交易局关于商业银行等金融企业不正当竞争管辖权问题的请示的答复》
2.4 中国证券投资基金业协会《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
Part 2 合规专题
一、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
1.1 基金销售业务规范
1.2 独立基金销售机构特别规定
1.3 销售私募基金的特别规定
二、基金销售反洗钱
引子 从案例看近期反洗钱监管形势
- 被处罚机构金融行业全覆盖
- 处罚重点主要集中在3方面
Ÿ客户身份识别
Ÿ客户身份资料和交易记录保存
Ÿ大额和可疑交易报告
- 监管处罚“双罚制”的适用
（一）反洗钱监管义务的由来
1.1什么是“黑钱”和“洗钱”
1.2洗钱与“上游犯罪”的关系
（二）反洗钱反恐融资的公司治理
2.1“风险为本”的风险控制方法论
2.2独立的洗钱风险管理负责人
2.3 董事会与业务条线的责任范围
2.4 洗钱风险管理部门的责任范围
（三）洗钱风险管理的主要支柱
3.1“客户尽职调查”
3.1.1初始的“客户尽职调查”
3.1.2强化的“客户尽职调查”
3.1.3重新的“客户尽职调查”
3.1.4简化的“客户尽职调查”
3.2客户身份资料及交易记录保存
3.2.1保存期限
3.2.2保存介质
3.2.3客户尽职调查与个人信息保护
3.3 客户洗钱风险等级划分
3.3.1 洗钱风险等级：高、中、低
3.3.2 四类客户风险识别纬度
3.4大额和可疑交易监测与报告
3.4.1大额交易量化统计和报告
3.4.2可疑交易模型设计与修正
三、基金销售适当性的理论与实践+投资者适当性管理
1.1 《证券期货投资者适当性管理办法》
1.2 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》
1.3 《私募投资基金监督管理暂行办法》
Part 3 基金销售宣传推介培训
一、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
1.1公开出版资料
1.2宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料
1.3海报、户外广告、手机短信息
1.4电视、电影、微信公众号、互联网媒体、门户网站导流链接
1.5 其他带有广告性质的基金销售信息
