课程目标：
学习了解内控及管理体系的巩固与实施，推动企业的管理工作更加规范、高效，提升组织的运营效率，提高公司治理水平。
课时：6课时
一、前言
1、安然事件
2、重大事件回顾
3、监管动态
二、解读内控
1、内控的定义
2、内部控制目标
3、内部控制要素
4、风险事项识别
5、风险评估应对
三、关于内控的误读
1、内控就是写制度
2、内控就是不让人好过
3、是内控部门刷存在感
4、内控就是消防队员
5、内控是老板的事
6、我们公司没有内控
四、内控体系建设
1、控制活动概要
2、具体控制措施
3、企业信息系统
4、有效信息沟通
5、内部监督模型
6、内部控制评价
五、内控的角色定位
1、组织的把脉人
2、组织变革的催化剂
3、组织的守护者
4、目标：鹰+海豚
六、内控的执行人
1、管理层：制定规则，遵守规则
2、职能部门和分支机构：规则的执行者
3、内审部门：内控的监督者
4、内控部门：组织的划线人
七、常见问题及其解决方案
1、高层不支持或支持力度弱
2、职能部门的内控意识薄弱
3、将效率作为弱化或逾越内部控制的理由
4、内控是内控部门的独角戏
5、制度和流程缺乏整体性和系统性
6、制度的设计与执行不一致
八、内控人的能力要求
1、胜任能力模型
2、能力关键词
