第一部分 概况
一、培训思路及预设目标
1、十八大以来金融领域重大反腐案件及银行业内部舞弊案件解读
2、关于风险管理三道防线的前沿理论：大联合监督机制
3、课程的三个亮点：反腐案例、信访反向调查、反舞弊（均为银行监会优质课件）
4、培训目标1：提升对操作风险、舆情风险、道德风险识别和应对的能力
5、培训目标2：提升高管及风险管理人员的自我保护意识
二、课程特色
1、使用真实案例，以案说法，讲潜规则不讲大道理
2、注重时效性，主要使用後郭树清时代及18大以后的金融系统案例
3、通过人性和心理学解读，强调金融高管的高风险和自我保护
三、主要案例：
1、2015年，宝万之争（项俊波案）
2、瑞幸事件（公司治理、商业模式及核心业务系统的原发性造假）
3、浦发银行成都分行案件
4、烟台银行4.36亿票据诈骗案（1.31案）
5、池子手撕中信银行案例
6、其他案例：
（1）某银行柜面非常规手段推销保单案
（2）某支行通过微信设立小金库案
（3）某二级分行以购买客户名单名义职务侵占案件
（4）某北京总部内部举报案件（调查及反向调查）
第二部分 课件的逻辑框架
一、十八大之后金融系统重大反腐案件
1、烟台银行庄永辉案
2、农行杨坤案
3、恒丰银行姜喜运案
4、民生银行太太团案及虚假理财案
5、广发银行萝卜章案
6、渤海银行水果卡案
7、工商银行上海分行案
二、银行业三道防线与大联合监督
1、关于COSO合规体系的构成及本土化的先天缺陷
2、关于信访举报的流程和应对
－－信访反向调查（天津纪委案例）
3、关于金融业舆情风险
－－从池子手撕中信银行谈起
4、合规、审计、纪检的融合－－大联合监督机制
三、金融系统反舞弊经验分享
1、从万州案看人性的恶
2、防范内部舞弊必须具备的6种思维
3、舞弊三角理论和大数据及画像技术的运用
4、对监管规则的逆向运用
5、怎么做好与经侦的配合
6、反舞弊调查的望闻问切
7、反舞弊访谈基本策略
－－用好第一个7分钟和第一个24小时
四、金融从业人员的合规责任及高管人员自我保护
1、瑞幸案件解读
－－商业模式的原罪
－－高管原罪
2、监管规则：尽职免责与上追两级
3、对高管问责的三个区分开来
－－谈刘士余同志接受调查
4、如何应对监管检查
－－某金融单位对抗检查案（窃听案）
5、关于金融从业人员自我保护的四点建议
－－59岁办公室主任猝死案及绿地高管出轨女下属案
