【胜任力是内部纪检监察最大的不确定性】
1、公司发展壮大了，业务范围和领域多样化，管理流程越来越多，内控的复杂性和难度越来越大，面对高度的不确定性和不可控的熵增，在降本增效的大前提下，减损比开源节流更重要。
2、案件查处已经成为内部纪检监察的重要环节和重点内容；反舞弊被管理层关注，也被公司员工和利益相关者直接关注，甚至成为企业生死存亡的临界线；关键不是做不做，而是这么做，用专业的人做专业的事，培训首先要解决的是人员胜任的问题。
3、企业反舞弊、反欺诈的意识和决心逐年加强，但检查和打击手段也面临着困境，传统的纪检监察手段和方法面临着诸多挑战。从调查取证者的角度，监察人员需要获取尽可能多方面的证据还原事实，并最大可能保证证据效力和证明力以协助结案处理；从合规践行者的角度，监察工作的开展受诸多“红线”限制。我们建议企业结合自身风险偏好，综合考虑人力、法务、合规、监察等资源，制定合理高效的纪检监察机制和策略。
4 、企业查出职业舞弊存在很大的瓶颈和难度，有线索也很难转换为证据，有证据也不一定等报案立案。查不出实质性问题也可能被轻视和忽视，查出不符合老板预期的问题更更可能被清洗或边缘化，纪检监察人员如何在高度的不确定中寻找确定性？
5、培训的预设目标：用好案例宣传及反面教育、建立冷威慑机制、建立举报热线及基于灰度思维的容错机制。
6、基于西方经济学三大假设的内部纪检监察闭环管理，以现代企业五流（人流、现金流、信息流、审批流、意识流）为切入点的纪检监察案例运用。培训有助于提高行业抗风险能力、提升企业核心竞争力和树立金融行业诚信经营的良好形象。
――对大多数企业而言，上述的这些困惑和问题在企业的三反建设和项目实施过程中或多或少都会遇到。两天的课程从您身边的实际案例出发，为您解开这些困惑和难题，通过纪检监察人员的自我强化重新发现和塑造廉洁文化。
【培训的受众】
1、公司总部班子成员，财务负责人、纪检监察责任人、合规负责人、首席风险官
2、总部分管财务、合规、理赔、纪检监察、纪检的公司领导及部门负责人
3、分行及分公司纪检监察部、合规部、财务部、法规部部门经理
【培训收益】
1、基于灰度思维的纪检监察纪检监察理念和思路，重点解决向上管理和利益平衡，以活下去作为纪检监察单位的预设目标，理性处理内部纪检监察部门与其他部门的关系，不绑架不争宠。
2、纪检监察人员的选择，纪检监察团队的养成，纪检监察人员的情绪管理、胜任力和逆商。
3、纪检监察人员应该具有什么样的知识结构和工作技能才具备岗位胜任能力。
4、纪检监察的望闻问切工作法，用数据说话，让证据说话。
5、纪检监察方案的设计思路：正向解读、逆向运用。
6、基于舞弊者的思维和视角，发现内部控制缺陷和舞弊嫌疑，用减损显示内审价值。
7、纪检监察人员的自我保护，給老板安全感，而非索取安全感。
8、基于老板视角解读企业报告策略，让纪检监察报告具备非权力性影响力。
9、了解你的不了解：解读信访反向调查。
【以案例讲解为主导的课程安排】
课程1：应对不确定性的四大基本战术
1. 克服两种心态
反对精致的利己主义
保持情绪稳定
会提问就会解决问题
纪检监察问话的策略和套路
案例：我和你好好说话，你却以为我好说话
2. 管住自己的嘴
认知和尊重被纪检监察人员的权利
案例：用好纪检监察见面会
管住自己嘴的三大基本原则
案例：某单位内部举报案
纪检监察保密的基本要求
案例：池子手撕中国银行案
《民法典》对隐私权的相关要求
3. 管住身边的人
正确理解堡垒总是在内部被攻破
案例：纪检监察团队内部案
纪检监察团队的长板理论
--用正确的人做正确的事
纪检监察团队管理三板斧
《民法典》对隐私权的相关要求
基于灰度思维的纪检监察边界感
--在规定的时间完成规定的动作
--不邀功不绑架给领导安全感
4. 规则武器化
一点二面三结合
一点：不发生系统性风险、不出现监管处罚
二面：监管的维稳驱动+业务的利益驱动
三结合：大数据与精准抽样结合、心理学与访谈技术结合、利益驱动与顶层设计结合
降维打击
案例：《刑法》306条鱼毒树之果
两个坚持与两个反对
基于长期主义的内审转型
课程2：纪检监察人员胜任力培训
1. 纪检监察人员最基本的职业素养
最大诚信是契约有效性的根基
案例：某资金运用纪检监察曝光的逆向选择
管住自己的嘴，管好身边的人
保持理想，但不要理想主义
2. 纪检监察人员综合业务能力
基础的逻辑、写作和沟通能力
案例：如何在大学毕业生中选择纪检监察人员
大胆怀疑和小心求证的能力
时间管理和自我管理的能力
对抗情绪反刍的能力：无畏压力、自我释压和享受孤独
案例：认知疗法的运用
从策略者到“愿景”者的能力
3. 躬身入局、挺膺负责的能力
理解的要执行，不理解的在执行中学会理解
家国情怀、政治敏感和政治定力
保持锐度、钝感和正信正念
坚持闭环：在无意识中得到螺旋式上升
4. 终身学习的能力
10000小时定律，建立终身学习的执念
从碎片化到体系，将喜欢的转化为擅长的，形成局部优势
使用杠杆思维：从抄袭到借势，从越界到跨界
给自己一个小目标，不要活成自己不喜欢的样子
日拱一卒的惯性思维和弯道超车的复利思维
课程3：基于《犯罪心理学》的内部调查方法论
1. 从德勤上热搜谈起
风险是一种不确定性
举报者面对的风险（法律风险和因果风险）
基于心理学的举报者画像
2. 为什么学、怎么学
发生在外面身边的案例
正确理解和认知人性的恶
学习《犯罪心理学》是一种自我保护
以《犯罪心理学》为视角的案例分析
案例：张君案、云南大铁锤案、北大弑母案
3. 《犯罪心理学》之实战运用
从《犯罪心理学》看红旗标志
舞弊者心理模型
案例：我和你好好说话，你却以为我好说话
关于调查取证的若干建议
4. 安全声明和预留后路
正确理解纪检监察调查的不确定性
从岳飞谈性格决定命运
案例：岳家军、迎回二圣、对标太祖、妄议立储、十二道金牌
在高度的不确定中以活下去去执念
对抗不确定性的几点建议
课程4：如何写好纪检监察报告
1. 纪检监察报告存在的风险
被对方讨厌，被上级嫌弃
精致的利己主义：不承担责任就是最大的失职
报告自身的质量问题：从数据错误到逻辑混乱
从屡查屡犯到整改报告的空对空
2. 让纪检监察报告有血有肉
基于逻辑视角，正确的发现问题
基于风险视角，发现正确的问题
基于上帝视角，将线索形成证据链
跟着《人民日报》学写作，有血有肉有章法
3. 纪检监察报告之实战案例
让证据说话，用数据说话
用好逆向思维，有套路就有出路
向海明威学习写作方法论
关于口头汇报：能干的不如会说的,会说的不如会装的
4. 让纪检监察报告有价值，让纪检监察人员有尊严
以人性为切入点：少写是非对错，多写基于利益的逆向选择
以领导的关注为关注：紧盯关键人关键事，管在关键时关键处
坚持一个项目N个报告：不立危墙，不行陌路
用好公示：对关键少数精准的降维打击
课程5：纪检监察人员的自我保护
1. 理性看待纪检监察人员面对的不确定性
断人财路如杀人父母
案例：办公室枯萎的绿萝
规则武器化与塔西佗陷阱
职场内部的PUA与边缘化
方法降维打击
2. 纪检监察团队的自我约束
堡垒总是在内部崩溃：胡萝卜与大棒的两手抓
纪检监察团队的清单式闭环管理
纪检监察团队的长板理论：只有无能的领导，没有无用的下属
案例：用好三会一课
3. 因为强大，所以胜任
保持两种心态
把握三个关键：用正确的人，做正确的事，把事做正确
好好说话，但不是好说话
手持重剑，背有反骨，身披逆鳞
4. 纪检监察团队的安全声明和预留后路
给领导安全感，而非索取安全感
斗地主对内审有效性的启示
向《三体》学习纪检监察团队的安全声明
给自己预留后路，平台只是一个台阶，不争宠不内卷
