作者： 徐巍
单位、部门及职务： 审计责任人
课程收获
1、全面了解金融企业合规管理体系及风险管控理念（对标华为）
2、正确理解风险、危险与冒险的底层逻辑
3、基于《犯罪心理学》视角的金融企业管理人员的自我风险管理
4、了解金融企业舞弊案件的突破点及风险点
5、管理人员面对的两大实质性风险：下对上的声誉风险、上对下的监管风险
三大亮点
1、以利益和维稳双线驱动的伴随式精准风控
2、信访及信访的反向调查
3、从三个区分开来到领导干部责任认定的运用
三大教学优势
1、直接给方法，学完就能用。不搞理论假设，只讲实用办法，用身边的案例让大家真正做到学以致用。以人性为切入点，不但告诉你实质重于形式的底层思维，有什么陷阱，还会告诉你正确的做法。
2、课件免费，没有套路。课程和案例都是自己开发的，将原始版PPT发给有需要的学员，是为了将自己的理念推广给更多人，让同行者少走弯路，是达则兼济。
3、以活下去为基本预设。不教条不僵化，不绑架领导，不贩卖焦虑，给领导安全感而非索取安全感，教会你不立危墙、知而慎行。
第一章 从风险到合规
1.风险是一种不确定性
案例：人性是最大的不确定性
2.合规与内部控制和风险管理的关系
【案例分析】风险、危险与冒险
3.金融企业合规体系建设
3.1董事会监督
3.2高级管理层负责与组织
3.3金融企业大联合监督机制
4．我们面临的风险
4.1操作风险
4.2道德风险
4.3欺诈风险
4.4逆向选择的风险
【案例分析】某单位资金部负责人逆向操作案件案件
5.正确理解三个区分开来的哲学基础及案例运用
第二章 从银保监会案件通报看廉政风险
1.廉政风险基本知识
1.1 什么是廉政风险？
1.2 廉洁风险的基本特征
1.3廉政风险的基本类型：思想道德、岗位职责、业务流程、外部环境
2.廉政风险的防控
2.1查找廉政风险方法及程序
2.2 廉政风险点的标准和步骤
2.3防控的手段与措施
2.4防控注意的若干问题
3.反腐倡廉面临的新问题及对策
3.1企业当前反腐倡廉工作面临的新情况、新问题
3.2改进企业党风廉政建设的对策
3.3加快制度创新和机制完善
3.4完善领导干部作风建设
第三章 金融企业声誉风险及危机管理
1.《声誉风险管理办法》基本解读
1.1办法出台的背景及框架体系
1.2声誉风险管理的原则和认识误区
1.3两会一层与声誉风险管理
1.4声誉风险的三个主要方面
--有过错行为引发危机
--无过错行为引发危机
--有争议行为引发危机
案例：某公司实名制举报案件
2.金融企业声誉风险的评估与监测
2.1快速反应原则
案例：某公司第三方事故引发危机
2.2客户利益至上原则
案例：危机中的中国某大型集团公司
2.3主动出击原则
案例：某公司对某负责人公告文件事件的处理
2.4真诚沟通原则
案例：某公司新闻发布情况
2.5维护信誉原则
案例：某单位实名制举报包养情妇案
第四章 金融企业管理人员的自我保护
1.管住自己的嘴
--从马云外滩讲话到巴塞尔协议
2.管好手下的人
--用正确的人做正确的事
3.正确应对监管检查
--某三级机构对抗监管检查案
4.董监高必须算好的八笔账
5.白领三大心理障碍的应对
--强迫症
--拖延症
--选择性困难
