【课程对象】新员工
【课程收益】
1、以案例介绍银行业务相关法律法规。
2、明确银行业的强监管特性。
3、提升学员守法合规开展工作的意识和能力。
【课程时间】3小时
【课程大纲】
一、基本法律涉金融领域的内容
1、刑法
（1）非法吸收公众存款罪及集资诈骗罪（案例）
（2）挪用资金罪、挪用公款罪（案例）
（3）侵犯公民个人信息罪（案例）
2、民法典
（1）民事行为能力及监护关系认定（案例）
（2）委托代理与法定代理（案例）
（3）抵押与质押（案例）
3、民事诉讼法
（1）协助有权机关执行公务（案例）
（2）证据的有效性的认定（案例）
二、金融行业专门法
1、中国人民银行法
2、商业银行法
3、反洗钱法
三、金融行业的强监管特性
1、中国人民银行主要规章
（1）反洗钱（案例）
（2）支付结算（案例）
（3）金融消费者权益保护（案例）
2、银保监会主要规章
（1）操作风险防控（案例）
（2）员工行为管理（案例）
（3）金融消费者权益保护（案例）
