【课程对象】银行中、基层管理人员
【课程时间】3小时
【课程大纲】
一、员工异常行为排查的必要性和重要性
（一）近期银行案件及后果分享（实时更新）
（二）业内案件发生的三类动因
1、犯罪动机
2、风险漏洞
3、业务权限
（三）案发前的异常行为暴露与觉察
二、员工异常行为排查的方法
（一）员工异常行为排查的目的
（二）员工异常行为排查的职责分工
1、高级管理层
2、牵头部门
3、业务条线与分支机构
（三）员工异常行为排查的四个方面
1、思想动态
案例：例行排查与随机排查方法
2、工作表现
案例：消极型异常与积极型异常表现
3、经济情况
案例：排查结果的敏锐分析与有效运用
4、日常行为
案例：多种风险要素案例分析
三、员工异常行为排查有效性的提升
（一）合规管理的目标和原则
（二）员工异常行为排查的三个层次
1、违法行为
案例：某银行支行长组织全行协同销售理财飞单
2、违规行为
案例：某银行支行长授意柜面人员非法查询打印储户账户信息
3、异常行为
案例：某银行客户经理陷入赌球漩涡险酿大案
（三）从表面合规到风险为本
