【以案例讲解为主导的课程安排】
强化银行反洗钱的正确认知
1. 最新反洗钱监管制度解读
中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知（银发〔2017〕235号）
金融机构统反洗钱反恐怖融资管理办法（人民银行令〔2021〕3号）
《反洗钱法修改征求意见稿》的背景及监管导向
2. 基于监管检查视角的反洗钱内控体系
了解你的客户--关于客户身份识别
关于反洗钱培训--规划到留痕
反洗钱管理的主要风险点：信息系统、档案管理、人员管理、制度本身的漏洞
案例：小金库的反洗钱风险
3、如何配合人行反洗钱现场检查
正确认识金融机构反洗钱协查的意义
履行反洗钱义务：协助实施临时冻结措施
了解人行调查核实可疑交易的前提
金融机构予以配合提供有关文件和资料的三种情况
人行开展调查的正规手续
人行开展调查的权限
2020年度人民银行反洗钱罚单解读
4、反洗钱审计：从知道到做到
反洗钱审计的顶层设计：年度审计计划
反洗钱审计方案：基于精准定位的方案设计
反洗钱审计的现场管理：三会一课
历年反洗钱审计发现的风险点
强化消费者保护的正确认知
一、银行业消费者权益保护的背景
1、金融消费者权益保护的法律法规及管理规范
2、银行业消费者权益保护理念的形成
3、郭树清时代中国银保监会的监管思路
二、消费者权益保护工作的向上管理
1、公司治理责任
2、制度健全性设
3、如何处理与监管的关系
三、从管住自己的嘴到管好手下的人
1、投诉处理的话术
2、控制自己的情绪
3、处理投诉过程中的大忌
案例分析：池子手撕中信银行
四、消费者权益保护的例行审计
1、消费者权益制度健全性审计
2、消费者权益制遵循有效性审计
3、消费者权益审计报告及审计结果的运用
4、从关注风险到关注舆情
